お客さま本位の業務運営に関する方針

 ファーストブラザーズ投資顧問株式会社(以下、「当社」といいます。)は、金融庁が2017年3月30日に公表した「顧客本位の業務運営に関する原則」の7つの原則すべてを採択し、お客さま本位の業務運営を実現するためにこの方針を策定いたしましたので、公表いたします。また、当社は、この方針に基づく取組状況を定期的に公表していくとともに、必要に応じてこの方針の見直しを行ってまいります。

1.お客さまの最善の利益の追求
 当社は、「最高のプロフェッショナルであり続ける」という当社グループの企業理念に基づき、金融事業者として高度の専門性と職業倫理を保持し、お客さまに対して誠実・公正に業務を行い、お客さまの投資に関する知識、経験、財産、目的などを十分に把握し、これに照らした上で、常に何がお客さまにとっての最善の利益かを考慮して行動いたします。
 また、当社では、行動規範の一つとして「クライアント・ファースト」を掲げ、お客さまの満足を第一に考えるこうした業務運営が企業文化として定着するよう努めます。

2.利益相反の適切な管理
 当社は、プロフェッショナルとしての高いコンプライアンス意識のもとに、お客さまとの利益相反に関して、法令及び社内規則等に則り、利益相反の可能性について正確に把握すると共に、取引に際して利益相反の可能性がある場合には、取引実行前にリスクマネジメント部での事前検証を行い、必要に応じて外部専門家も含めたコンプライアンス委員会での事前審議を行うなど、利益相反を適切に管理いたします。

3.手数料等の明確化
 当社は、名目を問わず、お客さまが負担する手数料その他の費用の詳細を、当該手数料等がどのようなサービスの対価であるかを含め、お客さまが理解できるよう情報提供いたします。

4.重要な情報の分かりやすい提供
 当社は、お客さまの投資に関する知識、経験、財産、目的に応じて、金融商品・サービスにおける収益、リスクその他重要な情報を、お客さまが最適な判断ができるよう、分かりやすく提供いたします。

5.お客さまにふさわしいサービスの提供
 当社は、お客さまの投資に関する知識、経験、財産、目的などを十分に把握し、お客さまにふさわしい金融商品・サービスの提供を行います。

6.役職員に対する適切な動機づけの枠組み等
 当社は、お客さまの最善の利益を追求するための行動、お客さまの公正な取扱い、利益相反の適切な管理等を促進するよう、役職員に対する研修を定期的かつ継続的に実施いたします。
 また、役職員に対して適切な動機付けを行えるような人事評価制度の実践や適切なガバナンスを構築することにより、お客さま本位の業務運営の維持・発展に努めます。

策定日:平成29年12月14日